Articoli pubblicati da:
Atrigna, ToniRisultato della ricerca: (8 titoli )
| Adempimenti antiriciclaggio per le Società di Gestione del Risparmio: obblighi e rischi alla luce dei recenti, e dei prossimi, cambiamenti normativi. Impatto sul Modello Organizzativo ai sensi del d.lgs. 231/2001 (parte 1) |
La Responsabilità amministrativa delle società e degli enti - 2007
| Adempimenti antiriciclaggio per le Società di Gestione del Risparmio: obblighi e rischi alla luce dei recenti, e dei prossimi, cambiamenti normativi. Impatto sul Modello Organizzativo ai sensi del d.lgs. 231/2001 (parte 2) |
La Responsabilità amministrativa delle società e degli enti - 2007
| L'approccio basato sul rischio nella valutazione della clientela ai fini della normativa antiriciclaggio: impatti nella prestazione dei servizi di investimento e di gestione collettiva del risparmio |
La Responsabilità amministrativa delle società e degli enti - 2008
| Il carattere preciso dell'informazione privilegiata secondo la Corte di Giustizia UE: osservazioni alla sentenza 11 marzo 2015, Seconda Sezione, nella causa C-628/13 |
Banca borsa e titoli di credito - 2015
| Osservazioni in merito alla gestione collettiva del risparmio: carenze gestorie e organizzative nella prospettiva della riforma della procedura sanzionatoria della Banca d'Italia e disciplina dell'OPA su quote di fondi comuni di investimento |
Banca borsa e titoli di credito - 2017
| Le prassi di mercato ammesse nella disciplina sugli abusi di mercato |
La Responsabilità amministrativa delle società e degli enti - 2013
| La responsabilità dell'Organismo di Vigilanza per le violazioni di cui all'art. 52 della normativa AML |
La Responsabilità amministrativa delle società e degli enti - 2012
| Gli specifici obblighi antiriciclaggio posti a carico delle partecipate pubbliche. Un focus sull'affidamento dei contratti pubblici e sulle connessioni antiriciclaggio/anticorruzione |
La Responsabilità amministrativa delle società e degli enti - 2018
